Пазарният регулатор на Хонконг скоро ще започне инспекция на инвестиционните банки, за да оцени ролята им като спонсори на кандидати за листване, в последния си опит да поддържа качеството на новите листвания на фона на процъфтяващ пазар.
The Комисия по ценни книжа и фючърси (SFC) заяви, че проверката ще се съсредоточи върху това дали банките са спазили януарския си циркуляр, който очертава очакванията относно персонала и контрола на качеството при обработката на първични публични предлагания (IPO) в Хонконг. Например, SFC очаква, че един служител не трябва да наблюдава повече от шест сделки наведнъж.
„За да поддържа приложенията за листване и допълнително да затвърди позицията на Хонг Конг като доверен център за набиране на средства, SFC издаде циркулярно писмо до спонсорите на IPO през януари, за да изрази загриженост относно недостатъци в документите за листване и неправомерно поведение на спонсорите“, каза комисията в своя тримесечен доклад, публикуван в четвъртък.
„Сега преглежда заявките на спонсорите, както се изисква от циркуляра, и ще започне тематични проверки на спонсорите в близко бъдеще.“
Този ход последва констатациите на SFC и оператора на борсата Хонконгски борси и клиринг през четвъртото тримесечие качеството на работата на спонсорите е намаляло, като някои изброяващи документи за кандидатстване се считат за нестандартни. 
Някои спонсори са твърде фокусирани върху преследването на сделки и не гарантират, че разполагат с подходяща работна сила и ресурси, за да поддържат качеството на своята надлежна проверка и документация, според Джулия Люнг. Снимка: Джонатан Уонг
SFC каза на инвестиционните банки, че „може да предприеме потенциални регулаторни действия, за да поддържа качеството на пазара и да защити инвеститорската общественост, ако нестандартното поведение продължи или се влоши“.
Source link
Like this:
Like Loading…
Нашия източник е Българо-Китайска Търговско-промишлена палaта
